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用户: 匿名  2025年05月26日

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027-88605621

2013年3月全国证券业从业人员资格考试《证券发行与承销》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第1大题:判断题（共30分）
第1题

短期融资券的注册机构为中国银行间市场交易商协会。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】短期融资券的注册机构为中国银行间市场交易商协会。
第2题

上网竞价发行类似于网下的“金额预缴、比例配售、余款即退”发行方式，只是一切工作均利用交易所网络自动进行，与其他曾使用过的发行方式相比，这是最为完善的一种。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】上网定价发行类似于网下的“全额预缴、比例配售、余款即退”发行方式，只是一切工作均利用交易所网络自动进行，与其他曾使用过的发行方式相比，这是最为完善的一种。
第3题

个人申请保荐代表人资格应具备2年以上保荐相关业务经历。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】个人申请保荐代表人资格应具备3年以上保荐相关业务经历。
第4题

凭证式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行实施，并征求中国银监会的意见。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】凭证式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行实施，并征求中国银监会的意见。
第5题

证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，对投资银行业务的内部控制提出了具体要求，其中包括证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。
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