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用户: 匿名  2025年05月26日

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2012年12月全国证券从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第1大题:判断题（共30分）
第1题

可转换债券在转换成股票后，持有者并没有由债权人变成股权所有者，只是形式拥有而没有实际权利。（　　)(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】可转换债券在转换以前，它是一种公司债券，具备债券的一切特征，有规定的利率和期限，体现的是债权、债务关系，持有者是债权人；在转换成股票后，它变成了股票，持有者由债权人变成了公司的股东，可参与企业的经营决策和红利分配。
第2题

净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。（　　)(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】净资本是综合性风险控制指标，可以认为是假设证券公司的所有负债都同时到期时，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。
第3题

金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系表现为线性关系。（　　)(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表达为非线性函数或者分段函数。
第4题

公司债券与政府债券或金融债券相比，风险较大。（　　)(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】公司债券不仅和政府债券、金融债券一样要面临利率风险的威胁，而且，因为其经营主体—企业的资信程度，不能与政府或金融机构相比，所以信用风险也要高于政府债券或金融债券。
第5题

代办股份转让系统只提供报价服务，向投资者发布股份转让的信息及报价，不撮合成交。（　　)(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】代办股份转让系统只提供报价服务，向投资者发布股份转让的信息及报价，不撮合成交。
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