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用户: 匿名  2025年05月26日

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2013年6月全国证券业从业人员资格考试《证券交易》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

判断题 单选题 多选题 我要评论试卷
第1大题:判断题（共30分）
第1题

证券交易和证券发行是两个不同的领域，它们是相互独立、没有联系的。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】在我国，证券交易与证券发行有精密切的联系，两者相互促进、相互制约。一方面，证券发行为证券交易提供B对象，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行。
第2题

在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
第3题

证券交易所会员需要每年向证券交易所提交经审计后的年度财务报告。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】证券交易所会员应当履行下列定期报告义务：(1)每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表；(2)每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料；(3)每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告；(4)证券交易所规定的其他定期报告义务。
第4题

在遇到紧急情况时，会员可以通过其他会员的网关进行交易申报。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报,也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。
第5题

证券交易所设立会员大会、理事会和专门委员会。其中理事会是证券交易所的决策机构。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构，理事会下面可以设立其他专门委员会。
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