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用户: 匿名  2025年05月29日

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2014年期货《法律法规》模拟预测试卷（五）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有5大题 ; 考试时间:100分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成，每题的备选项中至少有1个答案。错选，本题不得分；少选，所选的选项得0.5分

综合场景题 : 根据场景中提供的材料，按照要求回答问题

判断题 单选题 多选题 混选题 综合场景题 我要评论试卷
第4大题:混选题（共26分）
第141题

期货交易所的某会员以有价证券充抵保证金。该有价证券基准计算价值为300万元。该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为200万元，则该会员以有价证券保证金充抵保证金的金额不得高于()万元。(2分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货交易所管理办法》第73条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：①有价证券基准计算价值的80%。本题为300×80%=240（万元）；②会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍；本题中为200×4=800（万元）。则该会员以有价证券保证金充抵保证金的金额不得高于240万元。
第142题

甲期货公司的股东乙的持股比例由3%增加到6%，应符合的条件有()。(2分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货公司管理办法》第14条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上；持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。《期货公司管理办法》第15条规定，期货公司变更股权有本办法第14条所列情形的，应当符合下列条件：拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形；期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；等等。持有5%以上股权的股东应具备的条件还包括，没有较大数额的到期未清偿债务和净资产不低于实收资本的50%。
第143题

某期货公司营业部的原负责人为李某，现拟变更为贾某，贾某具备相应的任职资格。则期货公司应向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于()。(2分)
【正确答案】 : BC
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货公司管理办法》第25条规定，期货公司营业部变更负责人的，拟任负责人应当具备相应的任职资格。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。
第144题

某期货公司因经营不善而破产，则期货公司应()。(2分)
【正确答案】 : A
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货公司管理办法》第30条规定，期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务。B、C、D选项为期货公司被撤销所有期货业务许可，公司继续存续的，应当依法办理名称、营业范围和公司章程等工商变更登记，存续公司不得继续以期货公司名义从事期货业务，其名称中不得有“期货”或者近似字样。
第145题

某期货公司的许可证正本因故遗失，该期货公司应当在30日内()。(2分)
【正确答案】 : BC
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货公司管理办法》第32条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。
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