期货从业资格考试-期货法律法规--2014年期货《法律法规》模拟预测试卷（九） -- 用户的考试详情----唯才在线考试网

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用户: 匿名 2025年05月30日

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2014年期货《法律法规》模拟预测试卷（九）

（试卷总分:100 分 ; 共有5大题 ; 考试时间:100分钟）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成，每题的备选项中至少有1个答案。错选，本题不得分；少选，所选的选项得0.5分

综合场景题 : 根据场景中提供的材料，按照要求回答问题

判断题单选题多选题混选题综合场景题我要评论试卷

第4大题:混选题（共20分）

第141题

某期货公司在客户开发过程中向投资者刘某承诺期货投资包赚不赔，而且在刘某正式开户前没有向刘某出示任何有关期货交易风险的说明。那么该期货公司违反了下列()规定。(2分)

【提建议】 :

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【正确答案】 : AB

【考生答案】 : ABD

【得分】 : 0

【本题解析】 :

【解析】《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。题干中“承诺期货投资包赚不赔”违反了“期货公司不得向客户作出获利保证”，因此，A选项符合题意。“没有向刘某出示任何有关期货交易风险的说明”违反了“期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同”，因此，B选项符合题意。

第142题

某期货交易所是一个实行会员分级结算制度的期货交易所，则该期货交易所应当向结算会员收取的款项是()。(2分)

【提建议】 :

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【正确答案】 : C

【考生答案】 : AB

【得分】 : 0

【本题解析】 :

【解析】《期货交易管理条例》第三十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。

第143题

期货交易所为了稳定市场秩序，临时召开紧急会议商讨控制近日来白糖交易迅猛可能带来的风险，期货从业人员王某是会议成员之一。会后，王某随即告知其好友李某交易所将采取严格的风险控制措施，预料白糖价格将会大跌。李某得知消息，立刻卖空其手上的白糖合约，第二天李某平仓获利8万元。在该案例中，李某应承担的法律责任是()。(2分)

【提建议】 :

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【正确答案】 : A

【考生答案】 : A

【得分】 : 2

【本题解析】 :

【解析】《期货交易管理条例》第七十条第一款规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。

第144题

某期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以采取以下()措施。(2分)