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用户: 匿名  2025年05月30日

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2014年期货《法律法规》模拟预测试卷（七）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有5大题 ; 考试时间:100分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成，每题的备选项中至少有1个答案。错选，本题不得分；少选，所选的选项得0.5分

综合场景题 : 根据场景中提供的材料，按照要求回答问题

判断题 单选题 多选题 混选题 综合场景题 我要评论试卷
第4大题:混选题（共20分）
第141题

假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是()。(2分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有题干所列行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
第142题

某期货公司工作人员王某在从事期货业务工作期间，从事的下列行为中符合法律规定的是()。(2分)
【正确答案】 : BD
【考生答案】 :   BD  
【得分】 : 2
【本题解析】 :
【解析】期货从业人员禁止向客户作出任何承诺或者保证，禁止代理客户进行期货交易。
第143题

甲原来是上海某食品公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，申请该职位必须由两名推荐人的书面意见，甲找到了以下四个人，其中可以作为推荐人的是()。(2分)
【正确答案】 : CD
【考生答案】 :   BD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。拟任人不具有期货从业经历的，椎荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任的境外期货经营机构的经理层人员。
第144题

甲证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受乙期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来甲公司经营的证券业违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时甲证券公司与乙期货公司之间的介绍业务关系()。(2分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :   A  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十一条规定，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
第145题

某期货公司下辖六个营业部，为了节约成本，开拓业务，进行了四项改革，下列做法正确的是()。(2分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   CD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货营业部管理规定（试行）》第十二条规定，除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于5人；营业部从事期货业务活动的工作人员应当取得期货从业资格，A选项错误，B选项错误。《期货营业部管理规定（试行）》第二十六条规定，营业部自有资金由期货公司统一管理与控制，D选项错误。
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