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用户: 匿名  2025年05月29日

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027-88605621

2014年期货《法律法规》模拟预测试卷(一)

( 试卷总分:100 分 ; 共有5大题 ; 考试时间:100分钟 )

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项,错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成,每题的备选项中至少有1个答案。错选,本题不得分;少选,所选的选项得0.5分

综合场景题 : 根据场景中提供的材料,按照要求回答问题

第5大题:综合场景题(共22分)

场景案例如下:

某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易,此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失,该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下,未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算,同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债务进行报告。

请回答以下问题:

期货公司上述行为中,违反规定的是()。(2分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货交易管理条例》第66条规定,期货交易所不得允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易。

场景案例如下:

某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易,此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失,该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下,未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算,同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债务进行报告。

请回答以下问题:

期货公司在编制风险监管报表时,下列表述错误的是()。(2分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第14条规定,客户保证金未足额追加的,期货公司应当调减净资本。未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

场景案例如下:

某期货公司股东通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让本公司股东7%的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。

根据上述情况,回答以下问题:

关于期货公司拟更换董事长,以下说法正确的有()。(2分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第20条规定,期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由中国证监会依法核准。经中国证监会授权,可以由中国证监会派出机构依法核准。除董事长,监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。

场景案例如下:

某期货公司股东通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让本公司股东7%的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。

根据上述情况,回答以下问题:

客户张某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券充抵保证金,下列可充抵期货保证金的有()。(2分)
【正确答案】 : AB
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货交易所管理办法》第71条规定,期货交易所可接受以下有价证券充抵保证金:经期货交易所认定的标准仓单;可流通的国债;中国证监会认定的其他证券。

场景案例如下:

甲期货经纪公司在当日交易结算时,发现客户王某交易保证金不足,于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易,并允诺待其资金到位立即追加保证金,公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金,且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。

请回答以下问题:

此时期货公司应该()。(2分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第36条规定,客户的交易保证金不足,又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的,按交易规则的规定处理;规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓所造成的损失,由客户承担。第39条规定,期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失,由强行平仓者承担。
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