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用户: 匿名  2025年05月30日

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2014年期货《法律法规》模拟预测试卷（七）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有5大题 ; 考试时间:100分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成，每题的备选项中至少有1个答案。错选，本题不得分；少选，所选的选项得0.5分

综合场景题 : 根据场景中提供的材料，按照要求回答问题

判断题 单选题 多选题 混选题 综合场景题 我要评论试卷
第5大题:综合场景题（共10分）
第151题

场景案例如下:

由于受到恶劣天气影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业。

根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题。

若期货公司欲申请停业，下列()事项属于其应当妥善处理的。(1分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货公司管理办法》第二十八条第一款规定，期货公司申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他财产，清退或者转移客户。
第152题

场景案例如下:

由于受到恶劣天气影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业。

根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题。

该期货公司申请停业时，应当向证监会提交的材料包括()。(1分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】提交下列材料：（一）停业申请书；（二）停业决议文件；（三）关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告；（四）中国证监会规定的其他材料。
第153题

场景案例如下:

某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理赵某受让本公司总裁9%的股权，并任命赵某为期货公司董事长，兼任总经理一职。

根据上述事实，请回答以下问题。

关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的有()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。因此，D选项错误。
第154题

场景案例如下:

某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理赵某受让本公司总裁9%的股权，并任命赵某为期货公司董事长，兼任总经理一职。

根据上述事实，请回答以下问题。

关于赵某的股权受让行为，下列说法正确的是()。(1分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格。
第155题

场景案例如下:

某投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对其进行了知识测试，甲没有通过测试，乙随即拒绝了甲的请求。

根据上述事实，回答以下问题。

下列关于投资者申请股指期货交易编码的描述，正确的有()。(1分)
【正确答案】 : BC
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第四条至第六条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。该指引笫九条规定，期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。
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