期货从业资格考试-期货法律法规--2014年期货《法律法规》模拟预测试卷（八） -- 用户的考试详情----唯才在线考试网

第5大题:综合场景题（共10分）

场景案例如下:

某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在着重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。

根据上述资料，请回答以下问题。

下列关于王某开展工作的做法，正确的是()。(1分)

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【正确答案】 : AB

【考生答案】 :

【得分】 : 0

【本题解析】 :

【解析】C选项，《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝：必要时，应当及时向公司住所地的中国证监会派出机构报告；D选项，第十二条第二款规定，工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

第152题

场景案例如下:

某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在着重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。

根据上述资料，请回答以下问题。

因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是()。(1分)

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【正确答案】 : CD

【考生答案】 :

【得分】 : 0

【本题解析】 :

【解析】A选项，《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十条规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或免予行政处罚。B选项，第三十二条规定，首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

第153题

场景案例如下:

甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达二十余万元；后来甲又故意透漏内幕消息给其朋友乙，指示乙多次进行期货交易，获利达十余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲三万元“信息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，二人从中获取五十余万元盈利。

根据该案例，回答以下问题。

甲窃取公司公款的行为构成了()。(1分)

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【正确答案】 : B

【考生答案】 :

【得分】 : 0

【本题解析】 :

【解析】甲窃取公司公款的行为不构成盗窃罪，因为甲是利用职务上的便利获得公款的；由于甲是国家工作人员，故不会构成职务侵占罪。挪用公款罪与贪污罪一个重要区别就在于是否据为己有，挪用公款罪只是暂时“借取”公款使用，并没有自己占有的意思，本题中甲明显具有自己占有的意愿，故不构成挪用公款罪。

第154题

场景案例如下:

甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达二十余万元；后来甲又故意透漏内幕消息给其朋友乙，指示乙多次进行期货交易，获利达十余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲三万元“信息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，二人从中获取五十余万元盈利。

根据该案例，回答以下问题。

甲指示乙进行期货交易并收取乙的“信息费”的行为构成()。(1分)

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【正确答案】 : AB

【考生答案】 :

【得分】 : 0

【本题解析】 :

【解析】甲是国家工作人员，利用自己职务上的便利为乙非法谋取利益，并收受乙的“信息费”，属于受贿行为；此外，甲作为会计人员，属于期货公司的知情人士，他将内幕信息告诉乙并指示乙买卖期货，构成了泄露内幕信息罪。

第155题

场景案例如下:

某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以2500万元人民币，以及经评估作价为2500万元的信息技术系统，抵债取得的对某公司的股权出资，拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪和期货自营业务。

根据上述事实，请回答以下问题。

下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述，正确的足()。(1分)

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【正确答案】 : BC

【考生答案】 :

【得分】 : 0

【本题解析】 :

【解析】《期货交易管理条例》第十六条第二款规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。A选项错误。该条例第十六条第一款第一项规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元。D选项错误。