期货从业资格考试-期货法律法规--2013年全国期货《法律法规》真题精选（1） -- 用户的考试详情----唯才在线考试网

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用户: 匿名 2025年05月30日

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2013年全国期货《法律法规》真题精选（1）

（试卷总分:100 分 ; 共有5大题 ; 考试时间:100分钟）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成，每题的备选项中至少有1个答案。错选，本题不得分；少选，所选的选项得0.5分

综合场景题 : 根据场景中提供的材料，按照要求回答问题

判断题单选题多选题混选题综合场景题我要评论试卷

第5大题:综合场景题（共10分）

第151题

场景案例如下:

某期货公司在为投资者甲办理股指期货开户时，明知甲不符合投资者适当性标准但仍为其申请股指期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查，发现确有此事。于是对期货公司进行告诫，并要求其改正，期货公司拒不改正。

根据上述资料，请回答以下问题。

期货公司在办理股指期货开户时应当()。(1分)

【提建议】 :

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讨论

【正确答案】 : AC

【考生答案】 :

【得分】 : 0

【本题解析】 :

【解析】会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

第152题

场景案例如下:

根据上述资料，请回答以下问题。

在对甲进行告诫后，期货业协会还可以采取()措施。(1分)

【提建议】 :

我要纠错参与讨论

讨论

【正确答案】 : ABCD

【考生答案】 :

【得分】 : 0

【本题解析】 :

【解析】参见《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第二十一条规定。

第153题

场景案例如下:

某期货公司注册资本为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，期货公司向工商管理部门办理了变更登记手续。

根据以上资料，回答下列问题。

下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是()。(1分)

【提建议】 :

我要纠错参与讨论

讨论

【正确答案】 : ACD

【考生答案】 :

【得分】 : 0

【本题解析】 :

【解析】A项，《期货公司管理办法》第十四条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上；（二）持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。本题中，甲公司持股比例达到6%，其变更股权，应当经中国证监会批准。B项，《期货交易管理条例》第十七务第四款规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。C、D两选项，《期货公司管理办法》第三十四条第三款规定，期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。

第154题

场景案例如下:

根据以上资料，回答下列问题。

客户对期货公司的交易结算结果有异议的，下列表述错误的是()。(1分)