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用户: 匿名  2025年05月30日

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2013年全国期货《法律法规》真题精选(2)

( 试卷总分:100 分 ; 共有5大题 ; 考试时间:100分钟 )

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项,错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成,每题的备选项中至少有1个答案。错选,本题不得分;少选,所选的选项得0.5分

综合场景题 : 根据场景中提供的材料,按照要求回答问题

第5大题:综合场景题(共10分)

场景案例如下:

2008年红枣期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。

根据题中所给信息,回答下列问题。

案例中王某违犯了下列哪条规定?() (1分)
【正确答案】 : A
【考生答案】 :   2  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】对挪用客户保证金情形的考查。

场景案例如下:

2008年红枣期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。

根据题中所给信息,回答下列问题。

案例中王某应受到的惩罚是()。(1分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   3  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】《期货交易管理条例》第六十八条规定,期货公司有挪用客户保证金的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款:情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

场景案例如下:

某期货公司注册资本5000万元,董事长张某在期货公司里面工作10余年,总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久,副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年,张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2012年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

根据以上情况,回答下列问题。

该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准,其原因可能是()。(1分)
【正确答案】 : AB
【考生答案】 :   1,2,4  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条第一项、第二项规定,期货公司申请金融期货全面结算业务资格,除应当具备本办法第七条规定的基本条件外,还应当具备下列条件:(一)董事长、总经理和副总经理中,至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上;(二)注册资本不低于人民币1亿元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

场景案例如下:

某期货公司注册资本5000万元,董事长张某在期货公司里面工作10余年,总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久,副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年,张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2012年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

根据以上情况,回答下列问题。

假设该期货公司在经营过程中,2011年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后,证监会检验合格,期货公司欲申请金融期货结算业务资格,假设其他条件均符合规定,中国证监会应当()。(1分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :   3  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第八项规定,期货公司欲申请金融期货结算业务资格的条件之一是近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。该公司于2007年曾经受到过行政处罚,不符合条件。

场景案例如下:

甲是A期货公司的客户,经常委托乙下单。某日甲临走出差,便委托乙将其5月份的合约下跌10%时卖出,并和乙签订了书面委托协议。甲出差后,行情不跌反涨,乙判断新一轮上涨行情已经开始,于是又帮甲买入了6手7月份合约。不料刚买入后该合约一直下跌,乙只好按市价卖出止损,但还是亏损了10万元。甲从外地出差回来,不承认亏损,要求乙赔偿损失。

根据上述资料,请回答以下问题。

下列关于此案件的处理,正确的是()。(1分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :   1,3  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定,侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的,以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。
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