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用户: 匿名  2025年05月26日

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2013年3月全国证券业从业人员资格考试《证券交易》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第121题

我国的上海证券交易所和深圳证券交易所设立的部门有()(1分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构，证券交易所设总经理，负责日常事务。
第122题

从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可以划分为()。(1分)
【正确答案】 : CD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券交易机制种类可以从不同角度划分。从交易时间的连续特点划分，有定期交易和连续交易；从交易价格的决定特点划分，有指令驱动和报价驱动。
第123题

定期交易和连续交易有着不同的特点，定期交易的特点包括()。(1分)
【正确答案】 : AB
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】从交易时间的连续特点划分，证券交易机制种类可以划分为定期交易和连续交易。其中，定期交易的特点有：(1)批量指令可以提供价格的稳定性；(2)指令执行和结算的成本相对比较低。而连续交易的特点有：(1)市场为投资者提供了交易的即时性；(2)交易过程中可以反映更多的市场价格信息。
第124题

按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法正确的是()。(1分)
【正确答案】 : BD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接。会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。
第125题

在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】在订单匹配原则方面，根据各国（地区）证券市场的实践，优先原则主要有价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数最优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。
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