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用户: 匿名  2025年05月26日

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2013年6月全国证券业从业人员资格考试《证券交易》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第121题

下列关于开放式基金和封闭式基金的说法正确的是()。(1分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :   ACD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】开放式基金可分为非上市的开放式基金和上市的开放式基金。
第122题

关于其他交易场所，以下说法正确的有()。(1分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :   ACD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，也称为场外交易市场，包括分散的柜台市场和一些集中性市场。在证券交易市场发展的早期，柜台市场（又称店头市场）是一种重要的形式，许多有价证券的买卖是在银行或证券公司等金融机构的柜台上进行的。
第123题

证券公司申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】证券公司申请成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所，如申请书、设立的批准文件、经营证券业务许可证、企业法人营业执照、章程及主要业务规章制度等。证券公司中请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。
第124题

在深圳证券交易所，证券交易所会员取得席位后，享有的权利有()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   ABC  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】在深圳证券交易所，证券交易所会员取得席位后，享有的权利有：(1)进入证券交易所参与证券交易；(2)每个席位自动享有—个交易单元的使用权；(3)每个席位自动享有一个标准流速的使用权；(4)每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权；(5)证券交易所章程、业务规则规定享有的其他权利。
第125题

在证券交易所市场，证券交易的基本过程包括()。(1分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :   ABD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】在证券交易所市场，证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算四个步骤。
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