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用户: 匿名  2025年06月06日

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2012年12月全国证券从业人员资格考试《证券投资基金》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第121题

()是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。(1分)
【正确答案】 : AB
【考生答案】 :   AB  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】基金与股票、债券所筹资金的投向不同：股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域；基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。
第122题

证券投资基金在我国的作用主要包括()。(1分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券投资基金是一种集中资金、专业理财、组合投资、分散风险的集合投资方式。证券投资基金在我国金融体系中的作用主要包括：l为中小投资者拓宽了投资渠道；2优化金融结构，促进经济增长；3有利于证券市场的稳定和健康发展；4完善金融体系和社会保障体系。，
第123题

依据基金运作方式的不同，可以将基金分为()。(1分)
【正确答案】 : AC
【考生答案】 :   AC  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】依据基金运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金。依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。
第124题

基金份额持有人享有的权利包括()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】按照《证券投资基金法》的规定，我国基金份额持有人享有下列权利：分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人，基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼，基金合同约定的其他权利。
第125题

公募基金主要具有的特征有()。(1分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :   ABD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】公募基金是指可以面向社会公众公开发售的一类基金，其特征有；①可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定；②投资金额要求低，适宜中小投资者参与；③必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管。私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制；私募基金在运作上具有较大的昊活性，所受到的限制和约束也较少；私募基金的投资风险较高，主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。
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