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用户: 匿名  2025年05月26日

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2013年3月全国证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第121题

我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的()。(1分)
【正确答案】 : CD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】我国证券市场发展史简述了我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的上海股份公所和上海众业公所。在这两个交易所买卖的主要是外国企业股票、公司债券、中国政府的金币公债以及外国在华机构发行的债券等。
第122题

国际债券的计价货币是()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】国际债券在国际市场上发行，因此其计价货币往往是国际通用货币，一般以美元、英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主。
第123题

()不是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。(1分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】ETF即交易型开放式指数基金，既可以像封闭式基金一样在交易所二级市场买卖，也可以像开放式基金一样申购和赎回。平衡型基金、货币型基金、指数型基金，不具备这两个特征的结合。
第124题

信息披露文件的责任主体主要包括()等几类。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】我国《证券法》关于信息披露文件的责任主体主要包括4类：①发行人、上市公司或者其他信息披露义务人；②发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人；③证券服务机构；④证券公司、保荐人。
第125题

完善证券公司内部控制应当贯彻()的原则，确保内部控制有效。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券公司内部控制是指证券公司实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。
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