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用户: 匿名  2025年06月18日

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027-88605621

2014年期货《法律法规》模拟预测试卷（一）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有5大题 ; 考试时间:100分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成，每题的备选项中至少有1个答案。错选，本题不得分；少选，所选的选项得0.5分

综合场景题 : 根据场景中提供的材料，按照要求回答问题

判断题 单选题 多选题 混选题 综合场景题 我要评论试卷
第3大题:多选题（共30分）
第81题

期货公司向客户收取的保证金，不得挪作他用，可用于()。(0.5分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查客户保证金的用途。《期货交易管理条例》第29条规定，期货交易应严格执行保证金制度，期货公司收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形之外，严禁挪作他用：①依据客户要求支付可用资金；②为客户交存保证金，支付手续费、税款；③国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
第82题

期货公司有以下情形之一的，国务院期货监督管理机构应依法办理期货业务许可证注销手续()。(0.5分)
【正确答案】 : AD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查注销期货业务许可证的情形。《期货交易管理条例》第21条规定，期货公司有下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：①营业执照被公司登记机关依法注销；②成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；③主动提出注销申请；④国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
第83题

下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易()。(0.5分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查不得从事期货交易的单位和个人。《期货交易管理条例》第26条规定，国家机关和事业单位，证券、期货市场禁入者；未能提供开户证明材料的单位和个人，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。
第84题

保障基金管理机构应将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告()。(0.5分)
【正确答案】 : CD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查保障基金的使用及补偿应报告的单位。《期货投资者保障基金管理暂行办法》第24条规定，保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。
第85题

保障基金的运用限于()。(0.5分)
【正确答案】 : AB
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查保障基金的运用范围。《期货投资者保障基金管理暂行办法》第14条规定，保障基金的运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券、中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。
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