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用户: 匿名  2025年06月06日

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2012年3月全国证券从业人员资格考试《证券投资基金》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第121题

基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括()等方面。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】根据我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括资产保管、资产清算、资产核算、投资运作监督等方面。
第122题

后台管理系统应当具备的功能有()。(1分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】C项提供投资资讯功能属于前台管理系统应当具备的功能。
第123题

开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。其中，代销是一种通过()等代销机构销售基金的方法。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者的模式。代销是一种通过银行、证券公司、保险公司、财务顾问公司等代销机构销售基金的方法。
第124题

在基金份额认购上存在的收费模式有()。(1分)
【正确答案】 : AB
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】在基金份额认购上存在两种收费模式，即前端收费模式和后端收费模式。
第125题

我国商业银行申请基金托管人资格，必须经()审查批准。(1分)
【正确答案】 : BD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】基金托管人一般是由政府主管机关批准的金融机构担任。我国基金托管人由中国证监会和中国人民银行批准的商业银行担任。基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
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