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用户: 匿名  2025年05月26日

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2013年3月全国证券业从业人员资格考试《证券发行与承销》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第121题

政策性金融债券的发行对象有()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   ABC  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】政策性金融债券经中国人民银行批准，由我国政策性银行（国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行）用计划派购或市场化的方式，向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合作银行、农村信用社、邮政储蓄银行等金融机构发行。
第122题

证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有()。(1分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :   BCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】证券公司申请保荐机构资格的，应具备的条件之一是：最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。故A项错误。
第123题

保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当()。(1分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :   ABD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。
第124题

在年度报告“董事会报告”部分，证券公司应按()要求披露证券承销业务的经营情况。(1分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :   ABD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】在证券公司的年度报告“董事会报告”部分中，若涉及外币，应按承销期末的汇率将外币折合成人民币。故C项错误。
第125题

发起人以其他公司股权出资，应当符合下列()条件。(1分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :   ABD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】发起人以其他公司股权出资，应当符合下列条件：(1)出资的股权由发起人合法持有并依法可以转让；(2)出资的股权无权利瑕疵或者权利负担；(3)发起人已履行关于股权转让的法定手续；(4)出资的股权已依法进行了价值评估。
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