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用户: 匿名  2025年06月20日

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2013年全国期货《法律法规》真题精选（3）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有5大题 ; 考试时间:100分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成，每题的备选项中至少有1个答案。错选，本题不得分；少选，所选的选项得0.5分

综合场景题 : 根据场景中提供的材料，按照要求回答问题

判断题 单选题 多选题 混选题 综合场景题 我要评论试卷
第3大题:多选题（共30分）
第81题

中国证监会及其派出机构有权采取下列()措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。(0.5分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】《期货公司管理办法》第八十五条规定，中国证监会及其派出机构有权采取下列措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查：（一）询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明；（二）查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料；（三）查询期货公司及其营业部的期货保证金账户；（四）检查期货公司及其营业部的交易、结算厦财务等电脑系统。
第82题

期货公司及其营业部有下列()行为之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。(0.5分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】参见《期货公司管理办法》第九十四条规定。
第83题

期货公司应当()提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。(0.5分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :   BC  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货公司管理办法》第五十三条规定，期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置期货交易相关法规、期货交易所业务规则，并公开相关期货经纪业务流程、相关从业人员资格证明等资料供客户查阅。期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。
第84题

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据()制定的。(0.5分)
【正确答案】 : BD
【考生答案】 :   BD  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第一条规定，为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。
第85题

不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形有()。(0.5分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABC  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定。
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