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用户: 匿名  2025年05月26日

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2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》预测试卷（二）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第121题

下列关于股东大会决议通过的章程修改事项的陈述，正确的是()。(1分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】如果公司章程的修改将变更或废除某类别股东的权利，则应当经股东大会以特别决议通过和经受影响的类别股东在按规定分别召集的股东会议上通过方可进行。股东大会决议通过的章程修改事项应当经主管机构审批的，须报原审批的主管机关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记；章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定应予以公告。
第122题

保荐代表人有下列()情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。(1分)
【正确答案】 : BC
【考生答案】 :   ABC  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】保荐代表人有下列情形之一的，中国证监会将其从名单中去除：①被注销或者吊销执业证书。②不具备中国证监会规定的投资银行业务经历。③保荐机构撤回推荐函。④调离保荐机构或其投资银行业务部门。⑤负有数额较大到期未清偿的债务。⑥因违法违规被中国证监会行政处罚，或者因犯罪被判处刑罚。⑦中国证监会规定的其他情形。
第123题

证券公司应向()报送年度报告。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】中国证监会的非现场检查的第一项是证券公司的年度报告。证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。
第124题

根据规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。发生下列()情况之一时，应该重新辅导。(1分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】B选项应修改为：辅导工作结束3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的。
第125题

下列关于股票的表述，正确的有()。(1分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】A项，公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。
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