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用户: 匿名  2025年05月26日

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2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》预测试卷（二）

（ 试卷总分:120 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共60分）
第121题

证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括()。(1分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券公司申请设立分公司，应当符合下列审慎性要求：(1)具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；(2)设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性；(3)最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形；(4)具备与拟设立分公司业务范围相适应的营运资金、办公场所、业务及管理人员、技术条件、安全保障措施及其他条件；(5)拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格；(6)中国证监会的其他要求。
第122题

证券公司综合治理期间，集中改革完善了一批基础性制度，主要包括（）。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】集中改革完善了一批基础性制度，主要有客户交易结算资金的第三方存管制度，新的国债回购交易制度，对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管和定期披露信息的新制度，对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度，证券公司信息的公开披露制度等。
第123题

新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括（）。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券交易所作为一线监管者，修订后的《证券法》在保留证券交易所的上述职能之外，还授予证券交易所以下监管权力：（1）根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。（2）对证券（包括股票和公司债券）的上市交易申请行使审核权。（3）上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权。（4）公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权。当事人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服，我国《证券法》第六十二条规定当事人“可以向证券交易所设立的复核机构申请复核”。
第124题

基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有：(1)违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息。(2)在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。(3)利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利。 (4)挪用基金投资者的交易资金和基金份额。(5)在基金销售过程中误导客户。(6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
第125题

证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用()进行证券投资。(1分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。
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