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用户: 匿名  2025年05月26日

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2013年6月全国证券业从业人员资格考试《证券发行与承销》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第121题

个人申请保荐代表人资格应当具备的条件包括()。(1分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :   ABD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】个人申请保荐代表人资格应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历；(2）最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人；(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；(4)最近3年未受到中国证监会的行政处罚；(5)未负有数额较大到期未清偿的债务；(6)中国证监会规定的其他条件。
第122题

证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ACD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：(1)提前泄漏证券发行信息；(2)以不正当竞争手段招揽承销业务；(3)在承销过程中不按规定披露信息；(4)在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；(5)违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。
第123题

中国证监会有权检查主承销商是否对发行人信息披露文件的()进行了核查。(1分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，其中包括：作为主承销商，对发行人信息披露文件的真实性、准确性和完整性是否进行了核查，是否出现过虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏。
第124题

股份有限公司发起人的权利主要有()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】在股份有限公司里，发起人是指依照有关法律规定为设立公司而签署公司章程、向公司认购股份并履行公司设立职责的人。发起人的权利主要有：(1)参加公司筹委会；(2)推荐公司董事会候选人；(3)起草公司章程；(4)公司成立后，享受公司股东的权利；(5)公司不能成立时，在承担相应费用之后，可以收回投资款项和财产产权。
第125题

有下列()情况之一的，股份有限公司应当修改章程。(1分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】股份有限公司章程是规范股份有限公司的组织及运营的基本准则，是公司的自治规范。它规定了股份有限公司的性质、宗旨、经营范围、组织机构及其产生办法、职权、议事规则、股东大会会议认为需要规定的其他事项等内容。有下列情况之一的，公司应当修改章程：(1)《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触；(2)公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；(3)股东大会决定修改章程。
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