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用户: 匿名  2025年05月26日

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027-88605621

2013年3月全国证券业从业人员资格考试《证券交易》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第2大题:单选题（共30分）
第61题

全国银行间债券市场质押式回购成交合同的内容()。(0.5分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】全国银行间债券市场质押式回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议，其内容应由回购双方约定。
第62题

进行买断式回购，任何一个市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的()。(0.5分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】我国银行间债券市场规定进行买断式回购，任何一个市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%，任何一个市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%。
第63题

上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在()手（含）以上，可采用大宗交易方式进行。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】上海证券交易所国债买断式回购的单笔交易数景在10000手（含）以上，可采用大宗交易方式进行。大宗交易的其他规定按照《上海证券交易所大宗交易实施细则》执行。
第64题

债券买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金()。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】在买断式回购初始结算的交收日，融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金。履约金比率由证券交易所按照买断式回购品种设定并公布。如有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金不追溯调整。
第65题

配股认购缴款结束后，由()主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】投资者可在公告的配股期限内，委托其指定证券交易所所属证券营业部或原股份托管的证券营业部，在交易时间通过证券交易所电脑交易系统进行配股申报。认购缴款结束后，由中国结算公司主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数。未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股份总数中予以扣除，不予登记。
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