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用户: 匿名  2025年05月26日

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027-88605621

2013年3月全国证券业从业人员资格考试《证券发行与承销》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第2大题:单选题（共30分）
第61题

下列各项属于外部信用增级的是()。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】信用增级包括内部信用增级和外部信用增级。内部信用增级包括但不限于超额抵押、资产支持证券分层结构、现金抵押账户和利差账户等方式。外部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式。
第62题

我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取()方式。(0.5分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :   D  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】我国股份有限公司发行境内上市外资股—般采取配售方式。
第63题

下列不属于B股发行准备阶段法律顾问的职责的是()。(0.5分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :   D  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】境内上市外资股（B股）的发行准备阶段，法律顾问的主要职资是：(1)向公司提供有关企业重组、外资股发行等方面的法律咨询，协助企业完成股份制改组，起草与发行有关的重大合同；(2)调查、收集企业的各方面资料；(3)主承销商的法律顾问须协助其编制招股说明书（或信息备忘录），并准备有关的附录文件；(4)出具外资股发行法律意见书，并根据承销和发行的需要出具单项法律意见书：(5)准备招股说明书的验证备忘录，要求发行人、主承销商和有关中介机构确认和保证招股说明书中资料的准确性、真实性和完整性。
第64题

内地企业在中国香港发行股票，如发行人预期上市时市值超过100亿港元，则香港联交所可酌情接纳一个介于()之间的较低百分比。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】内地企业在中国香港发行股票，关于公众持股市值和持股量要求，如发行人预期上市时市值超过100亿港元，则香港联交所可酌情接纳一个介于15%～25%之间的较低百分比。
第65题

采用私募方式发行外资股的发行人，一般需要准备()。(0.5分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :   D  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备信息备忘录，它是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用，在法律上不视为招股章程，亦无须履行招股书注册手续。
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