一二级建造师考试网

您好,欢迎您进入唯才网考试中心

用户: 匿名  2025年05月26日

返回首页 |  设为首页  |  加入收藏

027-88605621

2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》预测试卷(二)

( 试卷总分:120 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 )

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项,错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分

第2大题:单选题(共30分)

不属于证券公司内部控制机制原则的是()。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券公司内部控制机制原则是:(1)健全性;(2)合理性;(3)制衡性;(4)独立性。

对证券自营业务认识错误的是()。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券自营业务是指证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券,以获取盈利的行为。证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性。证券公司开展自营业务,需要取得证券监管部门的业务许可。证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务,注册资本最低限额为5亿元,净资本最低限额为2亿元。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理,建立自营账户审批和稽核制度,采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险,防止自营业务与资产管理业务混合操作。董事会是自营业务的最高决策机构。自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是()。(0.5分)
【正确答案】 : A
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】国际证监会组织公布的证券监管目标是:(1)保护投资者;(2)保证证券市场的公平、效率和透明;(3)降低系统性风险。

证券市场监管的手段不包括()。(0.5分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券市场监管的手段包括:(1)法律手段;(2)经济手段;(3)行政手段。

1999年11月4日,美国国会通过(),标志着金融业分业制度的终结。(0.5分)
【正确答案】 : A
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】1999年11月4日,美国国会通过《金融服务现代化法案》,标志着金融业分业制度的终结。
本大题共有 60 道小题 ,当前页: 1 / 12总页数首页上一页123...下一页尾页