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用户: 匿名  2025年05月26日

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027-88605621

2013年6月全国证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第1大题:判断题（共30分）
第41题

无担保存托凭证的存券协议只规定存券银行与存托凭证持有者之间的权利义务关系。（）(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】无担保的存托凭证由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础债券发行人并不参与，存券协议只规定存券银行与存托凭证持有者之间的权利义务关系。
第42题

国内融资方通过在国外的特殊目的机构或结构化投资机构在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资的方式称为离岸资产证券化。（）(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】根据资产证券化的地域分类。根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。国内融资方通过在国外的特殊目的机构(SPV)或结构化投资机构在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资称为“离岸资产证券化”；融资方通过境内SPV在境内市场融资则称为“境内资产证券化”。
第43题

在美国，A1t-A贷款的对象为信用评分较高且信用记录较强的个人。（）(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】Alt-A贷款对象为信用评分较高但信用记录较弱的个人，如自雇以及无法提供收入证明的个人。
第44题

证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。（）(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】证券发行市场是证券交易市场的基础和前提。证券交易市场是证券发行市场得以持续发展的必要条件。
第45题

根据我国《证券发行与承销管理办法》的规定，股票配售对象可选择网下和网上两种方式进行新股申购。（）(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】根据我国《证券发行与承销管理办法》的规定，股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购，所有参与该只股票网下报价、申购、配售的股票配售对象均不再参与网上申购。
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