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用户: 匿名  2025年05月28日

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027-88605621

2013年6月全国证券业从业人员资格考试《证券交易》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第1大题:判断题（共30分）
第41题

证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少每月披露一次集合计划份额净值。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少每周披露一次集合计划份额净值。
第42题

证券公司在开展资产管理业务中不得向客户承诺收益，但可承诺分担损失。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】证券公司在开展资产管理业务中不得向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。
第43题

证券公司在开展资产管理业务中不得向客户承诺收益，但可承诺分担损失。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】证券公司在开展资产管理业务中不得向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。
第44题

证券公司应严格执行证券交易所的相关规定，不得自行调整融资融券标的证券的范围、可充抵保证金的有价证券范围及折算率。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】融资融券业务合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订，合同中应约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的有价证券范围和折算率、标的证券范围等。
第45题

证券公司应当于每个交易日21：00前向证券交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额等数据。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券公司应当于每个交易日22:00前向证券交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。
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