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用户: 匿名  2025年05月26日

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2013年3月全国证券业从业人员资格考试《证券发行与承销》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第1大题:判断题（共30分）
第41题

承购包销方式是由发行人与承销商签订承购包销合同，合同中的有关条款是通过双方协商确定的。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】承购包销方式是由发行人和承销商签订承购包销合同，合同中的有关条款是通过双方协商确定的。
第42题

在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是一致的。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的。如果按发售价格向投资者销售国债，承销商就有可能发生亏损。因此，财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行。
第43题

股份制商业银行发行长期次级债务补充附属资本的，其核心资本充足率不得低于5%。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】发行长期次级债务补充附属资本时，全国性商业银行（含国家开发银行、国有商业银行和股份制商业银行）核心资本充足率不得低于7%，其他商业银行核心资本充足率不得低于5%。
第44题

发行公司债券应当由保荐机构保荐，并向中国证监会申报。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】发行公司债券应当由保荐机构保荐，并向中国证监会申报。
第45题

企业发行短期融资券应由已在中国证监会备案的证券公司承销。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。企业可自主选择主承销商。
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