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用户: 匿名  2025年06月06日

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027-88605621

2012年12月全国证券从业人员资格考试《证券投资基金》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第1大题:判断题（共30分）
第41题

基金管理公司目前应按照不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】现行法规规定，基金管理公司应每月从基金管理费收入中计提风险准备金，计提比例不低予基金管理费收入的10%。风险准备金余额达到基金资产净值的1%时可以不再提取。风险准备金使用后余额低于基金资产净值1%的，基金管理公司应继续提取，直至达到基金资产净值的l%。
第42题

货币市场基金投资于同—公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的5%。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等有关方面的规定，货币市场基金投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不锝超过基金资产净值的10%。
第43题

基金管理公司只能办理“一对一”业务，不能办理“一对多“业务。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】基金管理公司既可以为单一客户办理特定客户资产管理业务（俗称“一对一”业务），也可以为特定的多个客户办理特定客户资产管理业务（俗称“一对多”业务）。
第44题

ETF规模的增减最终取决于折、溢价套利机会的多少。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】折价套利会导致ETF总份额的减少，溢价套利会导致ETF总份额的扩大。但正常情况下，套利活动会使套利机会消失，因此套利机会并不多，通过套利活动引致的ETF规模的变动也就不会很大。ETF规模的变动最终取决予市场对ETF的真正需求。
第45题

套利定价模型表明，在市场均衡状态下，证券或组台的期望收益率与它所承担的因素风险无关。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】套利定价模型表明，在市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险所决定；承担相同因素风险的证券或证券组合都应该具有相同期望收益率；期望收益率与因素风险的关系，可由期望收益率的因素敏感性的线性函数反映。
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