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用户: 匿名  2025年05月26日

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2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》预测试卷（二）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第1大题:判断题（共30分）
第41题

以价格为标的的美国式招标是指以募满发行额为止中标商最低收益率作为全体中标商的最终收益率，所以中标商的认购成本是一样的。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】美国式招标的中标者有不同的收益率，因此认购成本不一致。
第42题

上市公司申请发行新股，应当由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商，其发行推荐人可以由一般的、没有主承销商资格的证券公司担任。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】上市公司的推荐人必须是具有主承销商资格的证券公司。
第43题

上市公司发行新股首先须经中国证监会的初审。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】上市公司发行新股首先须由保荐人推荐。
第44题

传统折中理论认为，如果公司采取适度数量的债务筹资，影响到普通股股东可分配盈利的债务利息和股权成本会与因债务筹资而增加的风险补偿得到同步增加。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】传统折中理论认为，如果公司采取适度数量的债务筹资，影响到普通股股东可分配盈利的债务利息和股权成本不会与因债务筹资而增加的风险补偿得到同步增加。
第45题

上市公司所确定的配股价格可以低于该公司配股前每股净资产。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】上市公司所确定的配股价格不能低于定价基准日前20个交易日股票均价的90%。
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