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用户: 匿名  2025年05月26日

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027-88605621

2013年6月全国证券业从业人员资格考试《证券发行与承销》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

判断题 单选题 多选题 我要评论试卷
第1大题:判断题（共30分）
第41题

地方政府债券由中国证监会代理发行。（）(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】2009年2月17日，十一届全国人大常委会第18次委员长会议审议了《国务院关于安排发行2009年地方政府债券的报告》。在之后颁布的《国务院关于发行2009年地方政府债券有关问题的通知》中规定，地方政府债券将由财政部通过现行国债发行渠道代理发行。
第42题

商业银行发行次级债务，由次级债务形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的25%。（）(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】商业银行发行次级债务，由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%。
第43题

若混合资本债券采取公开发行方式发行，发行人应在债券付息时公开披露资本充足率信息和其他债务本息偿付情况，作为上市公司的商业银行还应披露其普通股红利支付情况。（）(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】在混合资本债券存续期内，发行人应按季度披露财务信息。若混合资本债券采取公开发行方式发行，发行人应在债券付息时公开披露资本充足率信息和其他债务本息偿付情况，作为上市公司的商业银行还应披露其普通股红利支付情况。
第44题

公司债券的评级中，证券评级机构从事证券评级业务，对同一评级对象进行跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。（）(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。评级标准有调整的，应当充分披露。
第45题

企业在注册有效期内需更换主承销商或变更注册金额的，应重新注册。（）(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】企业在注册有效期内需更换主承销商或变更注册金额的，应重新注册。交易商协会不接受注册的，企业可于6个月后重新提交注册文件。
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