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用户: 匿名  2025年05月30日

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2013年6月全国证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第161题

证券投资者保护基金的资金运用限于()等形式。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   D  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】保护基金公司应依法合规运作，按照安全、稳健的原则运用基金资产，并接受中国证监会等相关部委的监督。基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。
第162题

下面属于我国《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   AD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】我国《证券业从业人员执业行为准则》明确了适用对象是证券业所有从业人员，包括：（1）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人。（2）基金管理公司的管理人员和业务人员。（3）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员。（4）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员。（5）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员。（6）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员。（7）中国证券业协会规定的其他人员。
第163题

下面属于我国《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   AD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】我国《证券业从业人员执业行为准则》明确了适用对象是证券业所有从业人员，包括：（1）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人。（2）基金管理公司的管理人员和业务人员。（3）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员。（4）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员。（5）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员。（6）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员。（7）中国证券业协会规定的其他人员。
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