一二级建造师考试网

您好，欢迎您进入唯才网考试中心

用户: 匿名  2025年05月30日

返回首页 |  设为首页  |  加入收藏

027-88605621

2014年期货《法律法规》模拟预测试卷（五）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有5大题 ; 考试时间:100分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成，每题的备选项中至少有1个答案。错选，本题不得分；少选，所选的选项得0.5分

综合场景题 : 根据场景中提供的材料，按照要求回答问题

判断题 单选题 多选题 混选题 综合场景题 我要评论试卷
第3大题:多选题（共30分）
第121题

期货公司风险监管指标达到预警值标准的，中国证监会派出机构应视情况采取的措施有()。(0.5分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第32条规定，期货公司风险监管指标达到预警值标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应视情况采取下列措施：向公司出具警示函，并抄送全体股东；对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化风险监管指标水平；要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响；责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。
第122题

期货公司的风险监管报表包括()。(0.5分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第37条规定，风险监管报表包括期货公司风险监管指标汇总表、客户权益变动表、资产调整值计算表、净资本计算表、客户分离资产报表、经营业务报表和客户管理报表等。
第123题

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。(0.5分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第7条规定，证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：介绍业务资格申请书；董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议；净资本等指标的计算表及相关说明；客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本；分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明；关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本；关于技术系统准备情况的说明；全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表；与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。
第124题

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有()。(0.5分)
【正确答案】 : BD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第10条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：介绍业务的范围；执行期货保证金安全存管制度的措施；介绍业务对接规则；客户投诉的接待处理方式；报酬支付及相关费用的分担方式；违约责任；中国证监会规定的其他事项。
第125题

境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同()等有关部门制订，报国务院批准后施行。(0.5分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货交易管理条例》第43条规定，境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督普理机构、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。
本大题共有 60 道小题 ,当前页: 9 / 12总页数首页上一页...8910...下一页尾页


  判断题
  单选题
  多选题
  混选题
  综合场景题

   本大题所有小题如下：
您目前得分：9.5分