证券从业资格-证券市场基础知识--2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》预测试卷（一） -- 用户的考试详情----唯才在线考试网

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用户: 匿名 2025年05月29日

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2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》预测试卷（一）

（试卷总分:120 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共60分）

第161题

关于期货交易结算所论述正确的是()。(1分)

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【正确答案】 : ABCD

【考生答案】 :

【得分】 : 0

【本题解析】 :

【解析】结算所和无负债结算制度。结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建。结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度，就是以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算。由于逐日盯市制度以1个交易日为最长的结算周期，对所有账户的交易头寸按不同到期日分别计算，并要求所有的交易盈亏都能及时结算，从而能及时调整保证金账户，控制市场风险。

第162题

信用违约互换(CDS)交易的危险来自()。(1分)

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【正确答案】 : ABD

【考生答案】 :

【得分】 : 0

【本题解析】 :

【解析】信用违约互换(CDS)交易的危险来自三个方面：(1)具有较高的杠杆性；(2)由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具（常见的有按揭贷款、按揭支持证券、各国国债及公司债券或者债券组合、债券指数），因此特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险金额；(3)由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落。

第163题

公司债券上市交易后，公司有下列()情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。(1分)

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【正确答案】 : ABC

【考生答案】 :

【得分】 : 0

【本题解析】 :

【解析】公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：①公司有重大违法行为；②公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件：③发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；④未按照公司债券募集办法履行义务；⑤公司最近两年连续亏损。公司有前条第①项、第④项所列情形之一经查实后果严重的，或者有前条第②项、第③项、第⑤项所列情形之一，在限期内未能消除的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。

第164题

证券交易所的信息系统发布网络可由以下()渠道组成。(1分)