一二级建造师考试网

您好，欢迎您进入唯才网考试中心

用户: 匿名  2025年06月01日

返回首页 |  设为首页  |  加入收藏

027-88605621

2013年全国期货《法律法规》真题精选（1）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有5大题 ; 考试时间:100分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成，每题的备选项中至少有1个答案。错选，本题不得分；少选，所选的选项得0.5分

综合场景题 : 根据场景中提供的材料，按照要求回答问题

判断题 单选题 多选题 混选题 综合场景题 我要评论试卷
第3大题:多选题（共30分）
第121题

以下情况中不符合参加期货从业资格考试条件的有()。(0.5分)
【正确答案】 : AD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货从业人员管理办法》第七条规定，参加从业资格考试的，应当符合下列条件：（一）年满18周岁；（二）具有完全民事行为能力；（三）具有高中以上文化程度；（四）中国证监会规定的其他条件。
第122题

证券公司应当按照()经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。(0.5分)
【正确答案】 : AB
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
第123题

根据《期货交易所管理办法》规定，下列单位具有申请期货交易所会员资格的有()。(0.5分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货交易所管理办法》第五十三条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
第124题

期货公司应当及时将投资者股指期货适当性制度实施方案及相关制度报()备案。(0.5分)
【正确答案】 : BC
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第六条规定，期货公司应当及时将投资者股指期货适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国证监会派出机构备案。
第125题

期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括()。(0.5分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货从业人员管理办法》第十四条规定，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；（三）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；（五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；（六）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（七）不得以本人或者他人名义从事期货交易；（八）协会规定的其他执业行为规范。
本大题共有 60 道小题 ,当前页: 9 / 12总页数首页上一页...8910...下一页尾页


  判断题
  单选题
  多选题
  混选题
  综合场景题

   本大题所有小题如下：
您目前得分：22.5分