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用户: 匿名  2025年06月21日

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2014年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷(一)

( 试卷总分:120 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 )

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项,错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分

第3大题:多选题(共60分)

证券登记结算机构的职能包括()。(1分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :   ABD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】我国《证券法》规定,证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。证券登记结算机构应履行下列职能;(1)证券账户、结算账户的设立和管理;(2)证券的存管和过户;(3)证券持有人名册登记及权益登记;(4)证券和资金的清算交收及柏关管理;(5)受发行人的委托派发证券权益;(6)依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。

以下关于定期交易的特点,说法正确的有()。(1分)
【正确答案】 : AC
【考生答案】 :   BCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】定期交易的特点有:(1)批量指令可以提供价格的稳定性;(2)指令执行和结算的成本相对比较低。

投资者证券账户由()负责开立。(1分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】投资者证券账户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司及中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构负责开立。

中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的()。(1分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :   AD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行和中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员。

上市公司出现以下()情形之一的,证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。(1分)
【正确答案】 : AC
【考生答案】 :   BCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】上市公司出现以下情形之一的,证券交易所对其股票交易实行其他特别处理:(1)最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负;(2)最近—个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告;(3)上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示,以后亏损情形消除,于是按规定申请撤销退市风险警示并获准,但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营,或扣除非经常性损益后的净利润为负值;(4)由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁,公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常;(5)公司主要银行账号技冻结;(6)公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议;(7)中国证监会根据相关制度的规定,要求证券交易所对公司的股票交易实行特别提示;(8)中国证监会或证券交易所认定为状况异常的其他情形。
本大题共有 60 道小题 ,当前页: 9 / 12总页数首页上一页...8910...下一页尾页