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用户: 匿名  2025年05月26日

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027-88605621

2012年12月全国证券从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题

( 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 )

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项,错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分

第2大题:单选题(共30分)

对我国证券投资基金的叙述正确的是()。(0.5分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :   A  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】1998年3月,两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立,分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理;2004年6月1日,我国《证券投资基金法》正式实施,以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用,成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。开放式基金后来居上,逐渐成为基金设立的主流形式。1998年-2001年9月是我国封闭式基金发展阶段,在此期间,我国证券市场只有封闭式基金。2000年10月8日,中国证监会发布了《开放式证券投资基金试点办法》;2001年9月,我国第一只开放式基金诞生。此后,我国基金市场进入开放式基金发展阶段,开放式基金成为基金设立的主要形式。自2006年开始,随着我国早期发售的封闭式基金到期日的逐步临近,陆续有到期封闭式基金转为开放式基金。到2009年年底,已有30多只封闭式基金转为开放式基金。

()是可转换公司债券最主要的金融特征。(0.5分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :   D  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征。

可转换公司债券应半年或1年付息1次,到期后()个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】可转换公司债券应半年或1年付息1次,到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。

下列关于上证成分股指数的阐述,错误的是()。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】上证成分股指数简称上证180指数,是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数。上证成分股指数的样本股共有180只股票,选择样本股的标准是遵循规模(总市值、流通市值)、流动性(成交金额、换手率)、行业代表性3项指标,即选取规模较大、流动性较好且具有行业代表性的股票作为样本;建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数。上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则,每年调整一次成分股,每次调整比例一般不超过10%。特殊情况下也可能对样本股进行临时调整。

证券公司违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的()计算风险资本准备。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】证券公司违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险资本准备。
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