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用户: 匿名  2025年05月26日

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2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》预测试卷（三）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第2大题:单选题（共30分）
第101题

发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于()亿元人民币。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】发行金融债券的承销人应为金融机构，并须具备下列条件：①注册资本不低于2亿元人民币。②具有较强的债券分销能力。③具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道。④最近两年内没有重大违法、违规行为。⑤中国人民银行要求的其他条件。
第102题

在债券交易流通期间，发行人应在每年()前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。(0.5分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :   D  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】在债券交易流通期间，发行人应在每年6月30日前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。
第103题

我国目前发行的短期融资券的最长期限是()天。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】短期融资券是按中国人民银行发布的《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。
第104题

证券公司债券的期限最短为()年。(0.5分)
【正确答案】 : A
【考生答案】 :   A  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券，不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券，证券公司债券的期限最短为1年。
第105题

以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止，以()作为中标者各自最终的中标收益率。(0.5分)
【正确答案】 : A
【考生答案】 :   A  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】以收益率为标的的美国式招标是指以募满发行额为止的中标者各个价位上的中标收益率作为中标者各自最终中标收益率，每个中标者的认购成本是不同的债券发行方式。
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