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用户: 匿名  2025年09月13日

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2014年证券从业资格考试《证券交易》模拟试卷（六）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第1大题:判断题（共30分）
第36题

市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。
第37题

集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】为客户特定目的办理专项资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。
第38题

证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元。
第39题

集合资产管理计划投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】集合资产管理计划投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。
第40题

证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用证券账户。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用证券账户。
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