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用户: 匿名  2025年05月26日

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027-88605621

2012年12月全国证券从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第1大题:判断题（共30分）
第36题

中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，以营利为目的的法人。（　　)(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
第37题

1998－2001年9月是我国封闭式基金发展阶段，在此期间，我国证券市场只有封闭式基金。（　　)(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】1998-2001年9月是我国封闭式基金发展阶段，在此期间，我国证券市场只有封闭式基金。
第38题

收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高。（　　)(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低。
第39题

1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开始办理柜台交易业务。（　　)(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开始办理柜台交易业务。
第40题

鼓励最近3年从事过证券法律业务，并且最近3年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。（　　)(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件之一，并且最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务：最近3年从事过证券法律业务；最近3年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务；最近3年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训。
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