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用户: 匿名  2025年05月26日

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027-88605621

2013年3月全国证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第1大题:判断题（共30分）
第36题

复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。
第37题

单位犯非法发行股票和公司、企业债券罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】单位犯非法发行股票和公司、企业债券罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役。
第38题

所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。
第39题

从理论上说，期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于他所收取的期权费，而他可能遭受的损失却是无限的。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】从理论上说，期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于他所收取的期权费，而他可能遭受的损失却是无限的。
第40题

中小企业股票交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的，属于异常波动。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】中小企业股票交易出现下列情况之一的，属于异常波动：连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的；ST和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的；连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股连续3个交易日内的累计换手率达到20%的。深圳证券交易所或中国证监会认为属于异常波动的其他情况。
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