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用户: 匿名  2025年06月21日

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2014年证券从业资格考试《证券投资基金》模拟试卷（四）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

判断题 单选题 多选题 我要评论试卷
第1大题:判断题（共30分）
第36题

对ETF的定期报告，按法规对上市交易指数基金的一般要求进行披露，无特别的披露事项。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】对ETF的定期报告，按法规对上市交易指数基金的一般要求进行披露，无特别 的披露事项。
第37题

保证市场的公平、效率和透明是我国基金监管的首要目标。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】基金监管的首要目标是保护投资者利益。
第38题

现行法规对基金管理公司各类股东的持股比例有限制，其中内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为39%。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为49%。
第39题

封闭式基金在证券变易所的交易系统内进行竞价交易，其登记业务同上市公司的股票一样，由中国证券登记结算有限责任公司办理。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，其登记业务同上市公司 的股票一样，由中国证券登记结算有限责任公司办理。
第40题

基金管理公司总经理对存在问题不整改或者整改来达到要求的，督察长应向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】基金管理公司总经理对存在问题不整改或者整改来达到要求的，督察长应向公 司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
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