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用户: 匿名  2025年06月21日

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2014年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷（一）

（ 试卷总分:120 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

判断题 单选题 多选题 我要评论试卷
第1大题:判断题（共30分）
第36题

可充抵保证金证券的名单和折算率一经确定，则不能调整。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】调整可充抵保证金有价证券的折算率。（折算率确定后可以调整）
第37题

买断式交易双方都面临承担对手方不履约的风险。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】买断式交易双方都面临承担对手方不履约的风险。
第38题

全国银行间市场买断式回购设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】全国银行间市场买断式回购设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。
第39题

对于证券，由于客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券，且证券原先即托管在证券公司，因此证券公司需要专门组织证券以备交收。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】对于证券，由于客户一般情况下不可能卖出超过其实际可卖数量的证券，且证券原先即托管在证券公司，因此证券公司一般不需要专门组织证券以备交收。
第40题

在最终交收时点（A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收试点为T+1日16：00），沪、深分公司将进行证券交收和资金交收。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】在最终交收时点（A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收试点为T+1日16：00），沪、深分公司将进行证券交收和资金交收。
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