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用户: 匿名  2025年05月29日

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2013年6月证券业从业资格考试《证券投资分析》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第156题

关于金融工程的组合与分解技术，下列说法正确的有（ ）。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】组合和分解技术并不是一种随意的积木游戏，而是无套利均衡原理的具体应用。不管在多大范围、以何种方式进行组合和分解，必须紧紧围绕无套利均衡这个中心。组合与分解技术又被称为复制技术，即用一种(或一组)金融工具来复制另一种(或另一组）金融工具，其要点是使复制组合可以完全实现对冲。
第157题

作为一种风险管理与控制方法，VaR方法的优点包括（）。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】VaR方法有以下优点:(1)VaR限额是动态的，其可以捕捉到市场环境和不同业务部门组合成分的变化，还可以提供当前组合和市场风险因子波动特性方面的信息;(2)VaR限额易于在不同的组织层级上进行交流,管理层可以很好地了解任何特定的头寸可能发生多大的潜在损失;(3)VaR限额结合了杠杆效应和头寸规模效应；(4)VaR允许人们汇总和分解不同市场和不同工具的风险，从而能够使人们深入了解到整个企业的风险状况和风险源；(5)VaR考虑了不同组合的风险分散效应;(6)VaR限额可以在组织的不同层次上进行确定，从而可以对整个公司和不同业务部门的风险进行管理。
第158题

公正公平原则，是指证券分析师不得（ ）。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】公正公平原则，是指证券分析师不得提出违背社会公众利益的建议和结论，利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益以及故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。
第159题

证券投资咨询机构探索投资顾问业务模式主要有（ ）。(1分)
【正确答案】 : AD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券投资咨询机构探索投资顾问业务主要有两种模式:(1)与客户签订投资顾问服务协议，按照协议约定提供投资顾问服务，少数证券投资咨询机构开始探索为信托公司发行的信托计划提供投资组合管理建议服务;(2)与证券公司（证券营业部)合作，为证券公司的客户提供有针对性的咨询顾问服务，直接从客户收取服务报酬或者从证券公司取得服务收入。
第160题

下列属于证券投资咨询机构主要收入实现方式的有（）。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，主要有三种收入实现方式:(1)向基金等机构客户提供证券研究报告;(2)向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入;(3)与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户（除基金外的客户）发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用。
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