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用户: 匿名  2025年05月26日

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2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟试卷（一）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第156题

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。(1分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查证券公司信息报送与披露制度的监管要求——信息公开披露制度、信息报送制度、年报审计监管。
第157题

2003年7月30日，()印发了《＜注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定＞的补充规定》。(1分)
【正确答案】 : BD
【考生答案】 :   D  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】2003年7月30日，财政部、中国证监会印发了《＜注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定＞的补充规定》。
第158题

证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定有()。(1分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :   BCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】本题考查证券公司自营业务的风险控制指标规定。自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%。
第159题

申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件。选项D的正确表述是最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。
第160题

下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役的是()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】本题考查《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定。选项ABCD正确。
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