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用户: 匿名  2025年05月28日

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2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》预测试卷（三）

（ 试卷总分:120 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共60分）
第156题

关于CBOE推出的中国指数描述正确的是（）。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】2004年10月18日，美国芝加哥期权交易所(CBOE)的全资子司CBOE期货交易所(CFE)推出CBOE中国指数，并以该指数为标的推出CBOE中国指数期货，还计划推出中国指数期权。CBOE推出的中国指数主要基于海外上市的中国公司，以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本，按照等值美元加权平均计算而成。中国指数期货是标准化合约，代号为CX，交易时间为芝加哥时间8:30-15﹕15，交易平台为CBOEdirect电子交易平台。合约标准为每点100美元，最小变动价位为0.05点，合约结算日为到期月的第三个星期五，采用现金结算。
第157题

融资融券业务管理的基本原则有（）。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】融资融券业务管理的基本原则：（1）依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。（2）开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。（3）证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。（4）业务实行集中统一管理，业务的决策和主要管理职责应集中在公司总部。（5）证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。
第158题

公司治理结构是一种联系并规范()之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。(1分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】公司治理结构是一种联系并规范股东（财产所有者）、董事会、高级管理人员权利和义务，以及与此有关的聘选、监督等问题的制度框架。简单地说，就是通过一种制度安排来合理地配置所有者与经营者之间的权利与责任关系。
第159题

证券市场监管的意义是()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券市场监管的意义：（1）加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要。（2）加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要。（3）加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要。（4）准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。
第160题

证券市场监管的原则是()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券市场监管的原则是：（1）依法监管原则；（2）保护投资者利益原则；（3）“三公”原则；（4）监督与自律相结合的原则。
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