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用户: 匿名  2025年05月29日

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2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》预测试卷（二）

（ 试卷总分:120 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共60分）
第156题

欺诈客户行为包括()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】欺诈客户行为包括：(1)违背客户的委托为其买卖证券；(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
第157题

证券市场的基本功能包括()。(1分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券市场的基本功能包括：（1）筹资-投资功能；（2）资金定价功能；（3）资本配置功能。
第158题

现代股份制公司主要采取()形式。(1分)
【正确答案】 : AB
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】现代股份制公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式。
第159题

下面通常被称作影响股票价格变动的基本因素的是()。(1分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】影响股票价格变动的基本因素：（1）公司经营状况；（2）行业与部门因素；（3）宏观经济与政策因素。
第160题

下面关于股利政策的阐述正确的是()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策；分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源；送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化；在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为10%。
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