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用户: 匿名  2025年05月26日

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027-88605621

2014年证券从业资格考试《证券交易》模拟试卷（三）

（ 试卷总分:99 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第155题

国债买断式回购的交易主体账户限于()。(1分)
【正确答案】 : BD
【考生答案】 :   BD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（B、D账户）。
第156题

证券登记具有()证券持有人及其权利的法律效力，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。(1分)
【正确答案】 : AB
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。
第157题

通过()的征券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。(1分)
【正确答案】 : BD
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】通过证券交易所交易系统发行（网上发行）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。
第158题

()是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。(1分)
【正确答案】 : BC
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】价差风险是指证券登记结算机构采取处监措施时价格发生不利变化的风险。价差风险也称“重置风险”。
第159题

信用风险可以进一步细分为()。(1分)
【正确答案】 : BC
【考生答案】 :   BD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】信用风险可以进一步细分为“本金风险”和“价差风险”(价差风险也称“重置风险”)。
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