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用户: 匿名  2025年05月28日

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2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》预测试卷（四）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第156题

在首次公开发行股票招股说明书风险因素披露中，可能严重影响公司持续经营的其他因素包括()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】在首次公开发行股票招股说明书中，发行人应披露的风险因素之一是：可能严重影响公司持续经营的其他因素，如自然灾害、安全生产、汇率变化、外贸环境等。
第157题

发行人应该披露对财务状况、经营成果、声誉、业务活动，未来前景等可能产生较大影响的诉讼或仲裁事项，主要包括()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】发行人应披露对财务状况、经营成果、声誉、业务活动、未来前景等可能产生较大影响的诉讼或仲裁事项，主要包括：①案件受理情况和基本案情。②诉讼或仲裁请求。③判决、裁决结果及执行情况。④诉讼、仲裁案件对发行人的影响。
第158题

上市公司增发新股过程中的信息披露包括()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告。一般包括《招股意向书》、《网上、网下发行公告》、《网上路演公告》、《提示性公告》、《发行结果公告》以及《上市公告书》等。
第159题

布莱克一斯科尔斯模型的假设前提有()。(1分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :   ABD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】布莱克·斯科尔斯模型的假设前提主要有：①股票可被自由买进或卖出。②期权是欧式期权。③在期权到期日前，股票无股息支付。④存在一个固定的、无风险的利率，投资者可以凭此利率无限制地借入或贷出。⑤不存在影响收益的任何外部因素，股票收益仅来自价格变动。⑥股票的价格变动呈正态分布。
第160题

在上市公司收购要约有效期间，收购人应当按照规定在证券交易所网站上公告()。(1分)
【正确答案】 : AD
【考生答案】 :   AD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】在要约收购期限内，收购人应当每日在证券交易所网站上公告已预受要约的股份数量。出现竞争要约时，接受初始要约的预受股东撤回全部或部分预受的股份，并将撤回的股份售予竞争要约人的，应当委托证券公司办理撤回预受初始要约的手续和预受竞争要约的相关手续。
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