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用户: 匿名  2025年05月28日

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2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》预测试卷（二）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第156题

主承销商在股票承销前，应当进行尽职调查，调查范围包括()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】产业政策属于风险揭露的内容，不属于尽职调查的内容。
第157题

发行人在持续督导期间出现下列()情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】D选项应修改为：未按规定披露对损益影响超过时1年经审计净利润10%的担保损失、意外灾害、资产减值准备计提和转回、政府补贴、诉讼赔偿等事项。
第158题

有关超额配售选择权的实施方案，应当在()中披露。(1分)
【正确答案】 : AB
【考生答案】 :   CD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】有关超额配售选择权的实施方案，应当在招股说明书和招股意向书中披露。
第159题

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的，不得担任财务顾问。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】选项D应该是最近36个月内因涉赚违法进规经营正在被调查。
第160题

财务限制条款是防止公司的财务状况出现恶化的限制条款，其内容包括()。(1分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :   BCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】防止经营人员发生重大变动的限制条款属于公司人员方面的控制，不属于财务方面的控制。
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